投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是上市公司應盡之責。為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，增強投資者對非法證券期貨活動(dòng)的防范意識和能力，公司正式啟動(dòng)以“選擇合法機構、遠離非法主體、堅持理性投資、謹防上當受騙”為主題的防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)。

一、相關(guān)法律法規

根據《證券法》《證券期貨咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資咨詢(xún)機構執業(yè)規范（試行）》等法律法規規定，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監會(huì )的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國證監會(huì )許可，任何單位和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

根據《非法金融機構和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規定，因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔。投資者如果參與非法證券期貨活動(dòng)，將面臨“責任自負、損失自擔”的結果。

二、什么是非法證券期貨活動(dòng)？主要表現形式有哪些？

非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準從事依法應由證券監管部門(mén)或國務(wù)院授權的部門(mén)核準或批準，應受法定監督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。非法證券期貨活動(dòng)具有涉及面廣、欺騙性強、危害性大、蔓延速度快等特點(diǎn)，是經(jīng)濟社會(huì )生活中的毒瘤，嚴重危害社會(huì )穩定和金融安全。中小投資者一定要注意防范非法證券期貨活動(dòng)，維護自己的財產(chǎn)安全。

非法證券期貨活動(dòng)的主要表現形式有以下幾種：

一是編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準等虛假信息，誘騙社會(huì )公眾購買(mǎi)所謂“原始股”；二是非法中介機構以“投資咨詢(xún)機構”“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會(huì )公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財。

三、如何識別非法證券期貨活動(dòng)？

近年來(lái)，隨著(zhù)監管部門(mén)打擊力度不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動(dòng)的花樣也不斷翻新，投資者需要小心識別，防止掉入這些陷阱。對于非法證券期貨投資咨詢(xún)，投資者可以綜合以下幾個(gè)方面進(jìn)行識別認定：

1、看“資格”

看行為主體（機構或個(gè)人）是否具備證券期貨投資咨詢(xún)資格。一般而言，非法主體既無(wú)許可證，也無(wú)行業(yè)資格。

行政許可信息：中國證監會(huì )網(wǎng)站( www.csrc.gov.cn )

新股發(fā)行信息：上海證券交易所（www.sse.com.cn )、深圳證券交易所（www.szse.cn)、北京證券交易所(www.bse.cn）網(wǎng)站

證券期貨業(yè)務(wù)資格信息：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )( www.cfachina.org）網(wǎng)站

2、看“瞎指揮”

看行為主體是否向投資者進(jìn)行虛假、夸大、誤導性宣傳。不法分子通常以“大數據診股”“推薦黑馬”“歷史業(yè)績(jì)”等夸張性宣傳術(shù)語(yǔ)鼓吹過(guò)往業(yè)績(jì)“瞎指揮”。

3、看“亂收費”

看行為主體是否通過(guò)直接或間接的方式獲取經(jīng)濟利益。通常非法主體會(huì )巧立名目，以傳授炒股經(jīng)驗、培訓炒股技巧為名，通過(guò)向投資者非法薦股等從而獲得“打賞費”“培訓費”或者收取收益分成等方式，行非法牟利之實(shí)。

4、看“互聯(lián)網(wǎng)址”

非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數字構成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數字。廣大投資者如需證券期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，可通過(guò)證監會(huì )網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。

5、看“收款賬號”

合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構只能以公司名義對外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)。如果有人要求把錢(qián)打入以個(gè)人名義開(kāi)立的賬戶(hù)或與該機構名稱(chēng)不符，投資者要果斷拒絕。

四、投資者受到非法侵害后該怎么處理？

根據國家有關(guān)規定，非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者的權益受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后，為使不法分子及時(shí)得到查處，盡可能挽回損失，要在第一時(shí)間向當地公安機關(guān)報案，或者向當地工商部門(mén)、證券監管部門(mén)反映。投資者要妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證，提供給政府有關(guān)部門(mén)，以便政府部門(mén)查處非法證券期貨活動(dòng)，維護自己的權益。

接下來(lái)，公司將以案例警示篇對“防非”活動(dòng)進(jìn)一步解讀。在此，我們也提醒廣大投資者要保持理性投資心態(tài)，珍惜自己的錢(qián)財，主動(dòng)遠離非法證券期貨活動(dòng)，不輕信、不參與，謹防上當受騙。